诺亚财富“踩雷”股价闪崩,郑州公司累计管理超80亿元资产 | 极刻

大河财立方 2019-07-09 15:54
0

专注原创,专于财经

极速直击,即刻发声

极刻常伴左右,理想不逐流年

——大河财立方《极刻》团队

大河财立方《极刻》第228期

大河财立方《极刻》记者 刘赟

两位往日共同角逐“商业木兰”的女掌门在这个夏日,又一次被同时放置在了聚光灯下。

7月5日,博信股份发布公告称,公司董事长兼实际控制人罗静和财务总监姜绍阳分别于6月20日和25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留,原因不明。随后,罗静旗下三家上市公司A股博信股份、港股承兴国际控股、新加坡主板公司CamsingHealthcare(BAC)中,7月8日博信股份股价开盘一字跌停,承兴国际控股暴跌近90%。

而因一笔股权质押,这场黑天鹅事件引起的旋风也波及到另一家美股上市公司——诺亚财富。7月8日晚间,美股诺亚财富闪崩,股价暴跌20%。

作为中国首家“独立第三方”理财规划机构,截至2019年一季度末,诺亚财富累计财富配置规模6362亿,为超过27万名高净值人士提供综合服务,仅郑州分公司已经累计管理资产70亿元人民币和2亿美元,约合人民币超80亿元。而硬币的另一面,是诺亚财富2018年接连收到监管罚单,以及在资本市场上的股价下跌窘境。

多番回应难挽利空

诺亚财富收盘重挫逾20%

承兴国际控股的股权变动记录显示,6月19日,即罗静被拘的前一天,承兴国际控股发生股权权益变动,诺亚财富旗下歌斐管理的创世核心企业系列私募基金已取得承兴国际控股62.84%的股份控制权,原因是“取得股份/债权保证权益”。

对于此事,7月8日晚间,诺亚财富发布盘前公告称,旗下上海歌斐资产管理公司的信贷基金为承兴国际控股(Camsing International Holding Limited)相关第三方公司提供供应链融资,总金额为34亿元人民币。承兴国际控股实际控制人近期因涉嫌欺诈活动被中国警方刑事拘留。作为这些基金的基金管理人,上海歌斐资产管理有限公司发起了各种法律诉讼,并致力于采取最佳行动,履行其义务,保护基金投资者利益。

但这则公告并未能提振投资人的信心,7月8日晚间,诺亚财富闪崩,盘中一度跌幅超过22%。

在发布盘前公报1小时后,诺亚财富随即在官网上发布了《关于对承兴国际控股有限公司股份质押的情况说明》,情况说明称,承兴国际曾于2019年6月24日披露了股东权益情况,其中包括歌斐资产管理代表“创世核心企业系列私募基金”以及诺亚(上海)融资租赁有限公司在6月19日与承兴的控股股东China Base Group Limited签署的《股权质押合同》。

与此同时,诺亚财富发布媒体回复函称,在发现该项目风险因素后,公司立即启动了对存续期内其他产品的深度排查,截至目前并未发现同类问题(截至2019年第一季度,歌斐管理基金总额为1711亿,产品数量共计800余支)。诺亚财富将积极配合警方调查,尽全力推进事件解决。之后,诺亚财富董事长汪静波发布内部信予以回应。

但在美股市场上,受此利空影响,截至收盘诺亚财富股价跌幅20.43%,报35.6美元/股,市值缩水约5.5亿美元。

郑州分公司发展迅猛

累计管理资产70亿元人民币和2亿美元

公开资料显示,诺亚财富是中国第一家独立的财富管理机构,起源于2003年,最初从属于湘财证券,此后由汪静波掌舵的诺亚财富脱离湘财另立门户,并于2007年获红杉资本投资。

2010年诺亚财富在美国纽交所上市,成为国内首家在纽交所上市的独立财富管理机构。据其官网数据显示,截至2019年一季度末,累计财富配置规模6362亿,为超过27万名高净值人士提供综合服务。

歌斐资产则为其旗下资产管理平台,其官网数据显示,目前以母基金为产品主线,业务范围涵盖私募股权投资、房地产基金投资、公开市场投资、机构渠道业务、家族财富及全权委托业务等多元化领域。

近年来伴随着国人财富积累,资管行业迎来爆发期,诺亚财富也进军多地挖掘市场,已在中国最主要的城市包括上海、北京、广州、深圳、温州、杭州、重庆、成都、西安、青岛等83个城市设有分支机构。就河南而言,2011年5月底,诺亚财富落户郑州。

得益于河南经济腾飞,诺亚财富在河南区域业务发展也颇为迅猛。在今年5月11日郑州举行的首届诺亚财富中原财智高峰论坛现场,诺亚财富中区CEO栾奕曾透露,诺亚郑州分公司已成为诺亚财富华中地区业绩规模佼佼者。诺亚郑州分公司截至目前已经累计管理资产70亿元人民币和2亿美元,成为发展最快的分公司之一。

关于本次“踩雷”在河南可能引起的余波,大河报·大河财立方《极刻》记者联系诺亚财富郑州分公司相关负责人,对方回应称,近期新闻由总部统一回复。

昔日踩雷辉山乳业

因未履行诚实信用义务收警示函

在此次踩雷之前,2018年对于诺亚财富来说同样是多事之秋。

2018年5月份,诺亚控股(香港)有限公司因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,遭香港证监会谴责并罚款500万港元。

2018年7月31日,江苏证监局公布了一项行政监管措施:《关于对歌斐资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定》。

公告显示,歌斐资产于2016年3月30日成立歌斐创世优选一号、二号投资基金(以下简称基金)。歌斐资产明知基金受让的基础资产系辽宁辉山乳业集团(沈阳)有限公司对辉山乳业(中国)有限公司的借款债权,却在基金合同中披露为应收账款债权,未履行诚实信用义务。

这则警示函源于一场持久拉锯战。

2017年3月,港股上市公司辉山乳业股价跳水大跌,随着辉山乳业董事局主席兼首席执行官杨凯承认公司资金链断裂,一众债权人身陷泥潭,歌斐资产旗下两只对应基金——歌斐创世优选一号、二号基金也因此出现兑付逾期。

资料显示,歌斐创世优选一号、二号基金是歌斐资产就辽宁辉山乳业集团(沈阳)有限公司和辉山乳业(中国)有限公司之间的“应收账款债权”而形成的基金,金额5亿元,投资人为225名,辉山集团实际控制人杨凯对基金的全部义务及债务承担连带责任保证担保。

但投资人表示,经调查发现,歌斐资产隐瞒了创世一号的真实情况。此前歌斐资产称创世一号投资标的的核心资产为辉山乳业5.9亿元的应收账款,而后来却发现这笔所谓的应收账款不过是辉山乳业母子公司之间的关联借款。

诺亚财富对此则表示这是极少数投资人为达到刚性兑付的诉求,采取聚集干扰正常经营,对媒体散布不实信息等非理性不合法行为。

直到2018年7月31日江苏证监局对歌斐资产出具上述警示函,这一拉锯战暂时告一段落。

而在诺亚财富2018年钻石年会上,诺亚财富CEO汪静波将一位辉山项目投资者维权照片放在PPT中当反面教材展示给台下高净值客户,这一举措也再次引起了轩然大波。

单季净利连续下滑

诺亚财富遭遇评级下调、股价大跌

除风控问题引发风波外,诺亚财富近期在资本市场也遭遇了评级下调、股价大跌的尴尬局面。

3月13日,诺亚财富公布2018年年报。年报显示,2018年诺亚财富实现销售净收入32.9亿元,同比增长16.4%;按非美国公认会计准则,净利润首次突破10亿元大关,达到10.1亿元,同比增长20.7%。

此外,截至2018年年底,财富管理业务的产品募集量达到1100亿元;资产管理业务的管理规模达到1692亿元,同比增长14.1%。

资产管理方面,截至2018年底,全资子公司歌斐资产的存量资产管理规模达1692亿元,同比增长14.1%。其中,私募股权基金的管理规模同比增长15%,突破1000亿元大关。

但值得关注的是,数据显示,2018年开始,诺亚财富的单季度净利润增速出现下滑,其净利增速从2017年的18.5%下滑到2018年的6.34%。2018年一季度诺亚财富的净利润增速为23.72%,半年度的净利增速为5.64%,下滑趋势明显,而后缓慢回升到三季度的8.6%。

年报发布次日,中金公司下调诺亚财富评级为中性。在其研报中中金公司表示,预计诺亚2019年的净利润增速仍将下滑,从而导致2019年ROE较过去3年平均下降4%。

▲中金公司对诺亚财富近期投资评级变化

随后自4月26日起,诺亚财富股价开始持续下跌,直到6月初略有回暖,而这次的踩雷事件让其股价跌至谷底。

▲诺亚财富近期股价K线图


责编: 丁新湍 | 审核:李震  | 总监:万军伟

End


分享至
参与讨论
点击登录 提交评论
问答
热门文章
专题